QI CORRETORA Títulos e Valores Mobiliários

Diretrizes de Compliance, PLD/CFT e Gestão de Riscos

A segurança jurídica e a perenidade das operações no mercado financeiro exigem uma estrutura rigorosa de controles internos. A QI Corretora adota políticas severas alinhadas às melhores práticas nacionais e internacionais de governança corporativa.

Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo (PLD/CFT)

Nossa instituição mantém um programa permanente de monitoramento em conformidade estrita com as regulamentações do Banco Central do Brasil (BCB) e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM):

  • Políticas de Conheça seu Cliente (KYC — Know Your Customer): Identificação, qualificação e validação rigorosa da origem patrimonial de todos os parceiros e contrapartes institucionais antes do início do relacionamento.
  • Monitoramento Transacional: Varredura em tempo real auxiliada por sistemas automatizados para detecção de anomalias operacionais, com reporte imediato ao COAF quando aplicável.
  • Treinamento Contínuo: Capacitação periódica mandatória para todos os colaboradores e diretores sobre mitigação de crimes financeiros.

Estrutura de Gerenciamento de Riscos

O gerenciamento integrado de riscos mitiga a exposição da instituição e dos fundos sob nossa administração:

  • Risco Operacional: Monitoramento de falhas em sistemas, processos internos ou fraudes humanas através de segregação total de funções (Chinese Wall).
  • Risco de Mercado e Liquidez: Avaliação diária e precificação de ativos a mercado (marcação a mercado) sob metodologias aceitas e auditadas.
  • Segurança da Informação: Políticas de cibersegurança rígidas em conformidade com as diretrizes do CMN, garantindo criptografia de dados, controle de acessos restrito e planos de contingência para continuidade de negócios.